一、國(guó)務(wù)院金融委及各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)先后出臺(tái)多個(gè)監(jiān)管文件約束租賃行業(yè)

2021年5月13日，國(guó)資委舉行了“法治央企建設(shè)媒體通氣會(huì)”，國(guó)資委副主任介紹，中央企業(yè)已全部成立合規(guī)委員會(huì)，出臺(tái)管理制度，完善工作機(jī)制，其中不少企業(yè)還探索構(gòu)建法治框架下的法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，著力打造“法律合規(guī)大風(fēng)控”管理體系。

2021年6月10日，國(guó)資委在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中央企業(yè)所屬融資租賃公司健康發(fā)展和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）。

《通知》中提到，中央企業(yè)原則上只能控股1家融資租賃公司（不含融資租賃公司子公司），控制2家及以上融資租賃公司的中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)科學(xué)論證、統(tǒng)籌布局，對(duì)于業(yè)務(wù)雷同、基本停業(yè)的融資租賃公司，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決整合或退出。

2021年3月31日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》聯(lián)合公開(kāi)征求意見(jiàn)，適用于金融租賃公司。此文件要求金融租賃公司要對(duì)客戶進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

2021年6月11日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，適用于金融租賃公司。該文件中明確了各級(jí)派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)，嚴(yán)格監(jiān)管金融租賃公司。

2021年2月1日，上海市地方金融監(jiān)督管理局官方發(fā)布《上海市融資租賃公司監(jiān)督管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

2021年4月2日，湖北省地方金融監(jiān)督管理局發(fā)布公告，公告中表示，湖北省十三屆人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議表決通過(guò)了《湖北省地方金融條例》。

2021年5月13日，廣東省地方金融監(jiān)督管理局發(fā)布關(guān)于公開(kāi)征求《廣東省融資租賃公司監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》意見(jiàn)的公告。

2021年6月18日，云南省地方金融監(jiān)督管理局發(fā)布關(guān)于印發(fā)云南省融資租賃公司監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知。

二、地方金融監(jiān)督管理局公布各類名單，定期對(duì)租賃公司進(jìn)行檢查

2021年2月8日，山東省地方金融監(jiān)督管理局發(fā)布了關(guān)于將29家融資租賃公司納入監(jiān)管名單的公告。

2021年4月1日，青島市地方金融監(jiān)督管理局發(fā)布公告，公告中表示，根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)對(duì)于融資租賃公司的管理要求，開(kāi)展了首批擬納入監(jiān)管名單的融資租賃公司驗(yàn)收工作。

這是全國(guó)首個(gè)完成融資租賃公司“白名單”驗(yàn)收工作的省市。目前，青島市有60家正常經(jīng)營(yíng)融資租賃企業(yè)納入統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。

2021年5月24日，天津市金融局發(fā)布關(guān)于廢止和宣布失效《融資租賃公司“黑名單”制度》的通知，此次地方監(jiān)管部門廢除“黑名單”制度，或釋放監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變的信號(hào)，未來(lái)“黑名單”或?qū)⒊蔀檫^(guò)去，迎來(lái)“白名單”。

2021年6月24日，江蘇地方金融監(jiān)督管理局公布第一批35家正常經(jīng)營(yíng)融資租賃公司名單。

2021年2月，上海市地方金融監(jiān)督管理局先后發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展本市融資租賃、商業(yè)保理公司2021年度監(jiān)管評(píng)級(jí)工作的通知》和《關(guān)于開(kāi)展本市融資租賃公司、商業(yè)保理公司2021年度現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的通知》，對(duì)本年度租賃、保理公司的現(xiàn)場(chǎng)核查及監(jiān)管評(píng)級(jí)做了工作梳理。

2021年6月9日，淮南市地方金融監(jiān)督管理局開(kāi)展融資租賃公司2021年“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”聯(lián)合檢查。

2021年6月24日，深圳市地方金融監(jiān)管局發(fā)布2021年深圳市融資租賃公司現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目招標(biāo)公告，從公告獲悉：擬定于2021年7月起，在全市范圍內(nèi)抽選19家融資租賃公司開(kāi)展合法合規(guī)性現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2021年7月6日，上海市虹口區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局開(kāi)展融資租賃公司、商業(yè)保理公司部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作。